Audit et Conformite

 
Notre offre d'audit est structurée en 5 domaines de compétence      
 
 
 
Activités adressées 
 
Métiers :
  • Activités de marchés et d’investissement : Trading, Trésorerie et gestion actif-passif, Vente et distribution, Structuration, Trading Electronique
  • Financement d'entreprise :
    • ​Marchés de Capitaux (DCM, Loans…)
    • P​rocessus crédit, watchlist, réévaluation des garanties, recouvrement
    • Financement Structurés et Risk Solution,
    • Métiers spécialisés : Leasing, Consumer Finance, Factoring
Fonctions :
  • Front Office et Supervision d’activités de marché et de financement
  • Middle Office : Trade support et validation, P&L et contrôles sur les transactions
  • Back Office : confirmation, paiements, réconciliations comptable et bancaires, virement gros montant, gestion de trésorerie
  • Gestion des risques : marché, contrepartie, crédit, liquidité, transactionnels et opérationnels
  • Déontologie, Sécurité Financière et Veille Réglementaire : Due-Diligence (KYC), blanchiment et financement du terrorisme, anti-corruption, abus de marché, gestion des conflits d’intérêts et de la confidentialité de l’information, etc.
 
Notre préconisation de démarche... 
 
... afin de donner un niveau d'assurance et présenter les recommandations d’Opus Finance pour l’amélioration continue des processus opérationnels et risques
 
 
Le rapport pour le comité de direction:
  • Résume les processus et les modes opératoires audités
  • Présente notre démarche et eventuelles hypothèses
  • Présente les observations, les constats et les recommandations